第一章 總 則

　　第一條 為完善鐵路建設市場誠信機制，激勵監理企業加強管理，認真履行監理職責，提高監理工作質量和水平，依據國家法律法規及中國鐵路總公司（以下簡稱總公司）有關規定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于總公司管理的鐵路大中型建設項目（含代建項目、EPC工程總承包項目、總公司管理的國際項目）監理企業信用評價工作。

　　第三條 監理企業信用評價（以下簡稱信用評價）是指總公司組織建設單位對監理企業合同履約及監理人員履職情況的綜合評價，監理企業信用評價結果分為A、B、C三級。

　　總公司開展A級總監理工程師評選工作，實行監理人員個人扣分積分考核制度。

　　第四條 監理企業信用評價每半年為一個評價期，建設項目初步驗收后下一評價期不再參加評價。在評價期內，監理企業監理工作實施時間不超過3個月的，一般不納入本期信用評價范圍，只對該監理企業不良行為及監理人員進行認定、公布，發生重大不良行為的監理企業直接評定為C級。

　　第五條 建設單位應將監理企業信用評價有關事宜納入監理合同，依據合同約定進行評價。

　　第六條 監理企業信用評價工作應堅持公平、公正、公開的原則，以鐵路工程管理平臺為信息化支撐，接受相關部門和單位的監督。

 

第二章 組織管理

　　第七條 總公司建設部負責監理企業信用評價管理工作，承擔監理企業信用評價結果公示及公布工作。總公司工程監督局承擔監理企業信用評價結果初步匯總、A級總監理工程師初評工作；工管中心、工程監督局、工電部負責審核高速鐵路因工程質量原因形成的限速點的扣分；監察局負責查處信用評價中的違紀問題。

　　第八條 鐵路局集團公司和鐵路公司負責各自管理的大中型建設項目評價工作，實施委托代建的建設項目由代建方負責評價。鐵路局集團公司和鐵路公司應成立相應評價機構，負責評價工作的具體實施。

　　第九條 建設項目監理企業信用評價滿分為300分，基礎分為290分，最終得分為從基礎分減去日常檢查扣分和不良行為扣分，再加上標準化管理績效考評得分（以10分為限）。

　　    第十條 監理企業標準化管理績效考評方式分為達標考評和創優考評。建設單位應依據總公司《關于深化鐵路建設項目標準化管理的指導意見》（鐵總建設〔2013〕193號）、《鐵路建設項目標準化管理績效考評實施辦法》（鐵總建設〔2014〕280號）等規定，制定建設項目監理企業標準化管理績效考評實施細則，將考評事項納入合同，依據合同組織考評。

　　達標考評是指在監理企業進場后半年內對標準化管理體系建設情況進行考評，包括體系建設、資源配置、設施保障和過程管理等方面，考評指標采用合格制，滿分為10分，不合格的為0分，合格的分別給予6-10分（保留1位小數）。創優考評在項目實施階段達標考評合格后每半年進行一次，以達標考評指標為基礎，對達標考評合格的監理企業標準化體系運行情況、管理績效進行量化打分，得分為按照建設項目監理企業標準化管理績效考評辦法百分制實際得分除以10（保留1位小數）。

　　一個評價期內發生重大不良行為或2件及以上較大不良行為的監理企業，監理項目標準化管理達標考評不得評為合格，創優考評不得評為優秀。

　　建設單位應在標準化管理績效考評結果確定后3日內，將考評結果錄入鐵路工程管理平臺。

　　第十一條 監理人員個人扣分記分周期為一個評價期。建設單位應加強對監理人員的評價管理，嚴格按規定實施監理人員評價扣分，總公司工程監督局應建立總監理工程師和監理人員個人扣分清退人員名單。

 

第三章 日常檢查

　　第十二條 日常檢查是指在鐵路建設過程中，建設單位和工程監督機構依據規程規范、合同及總公司相關規定，組織對企業監理行為進行的檢查。

　　第十三條 建設單位應嚴格按監理規范、合同和總公司有關規定對建設項目現場監理工作進行日常檢查，在一個評價期內對管內所有建設項目日常檢查不少于2次，檢查時間應合理均衡安排，對各監理標段檢查項目和頻次應基本一致。

　　第十四條 建設單位對檢查中發現的問題，符合《日常檢查扣分表》（附件1）所列條件的，按附件1規定進行扣分；符合不良行為認定條件的，按不良行為認定條件、扣分標準及公布期限（附件2、3、4）進行記錄。

　　第十五條 日常檢查扣分必須有兩名及以上檢查人員簽字，并經監理企業現場主管人員簽字認可；監理人員拒簽的，應由檢查負責人注明原因并簽字。日常檢查評分結果一經確認，任何人不得更改。

　　第十六條 建設單位應在日常檢查結束后3日內，將檢查結果按項目錄入鐵路工程管理平臺。鐵路局集團公司組織檢查的，由鐵路局集團公司負責錄入鐵路工程管理平臺。

　　第十七條 鐵路工程質量安全監督機構在日常監督檢查或專項監督檢查中發現符合《日常檢查扣分表》扣分標準的問題，應寫入《內部監督通知書》，建設單位在接到《內部監督通知書》后3日內，負責將檢查結果按項目錄入鐵路工程管理平臺。

　　第十八條 日常檢查發現監理聯合體承包的項目存在問題的，按扣分標準分別對聯合體主辦方和責任方進行扣分，其中屬于聯合體牽頭方責任的，僅對聯合體牽頭方扣分；屬于聯合體參與方責任的，對責任方予以扣分，同時對聯合體牽頭方按責任方扣分的20%扣分，聯合體其他參與方不予扣分。

 

第四章 不良行為

　　第十九條 監理企業和人員不良行為是指參與鐵路工程建設活動的監理企業及其監理人員，違反國家有關工程建設法律、法規、規章、標準或合同約定，造成不良后果的行為。

　　第二十條 不良行為分為一般不良行為、較大不良行為和重大不良行為（認定條件、扣分標準及公布期限詳見附件2、3、4）。建設單位應根據現場檢查及有關單位反映的情況，對符合不良行為認定條件的不良行為進行認定和扣分。

　　第二十一條 鐵路局集團公司為建設單位的建設項目，鐵路局集團公司和項目管理機構均有認定不良行為的責任，凡發現不良行為均應及時進行認定；鐵路局集團公司檢查發現的不良行為，應在認定后將認定結果書面通知項目管理機構和監理企業。

　　第二十二條 總公司監督機構在監督檢查、質量事故調查處理、舉報調查核實時，對發現問題中符合不良行為認定條件的，直接認定并納入不良行為記錄，并將認定結果書面通知建設單位和監理企業，由建設單位納入當期評價結果。

　　建設單位和鐵路局集團公司監督站（以下簡稱監督站）認定結果不一致時，由總公司工程監督局認定；建設單位和總公司工程監督局認定結果不一致時，由總公司建設管理部認定。

　　第二十三條 總公司有關部門在對建設項目進行各類檢查時，對發現問題中符合不良行為認定條件的，應及時將書面認定建議通報總公司工程監督局，由其確認后納入不良行為記錄，認定結果書面通知建設單位和監理企業。

　　第二十四條 國家有關部委將建設項目稽查、審計中發現的問題轉給總公司后，總公司有關部門應立即將符合不良行為認定條件的問題轉總公司工程監督局，由其確認后納入不良行為記錄，認定結果書面通知建設單位和監理企業。

　　第二十五條 建設單位對現場記錄的不良行為和收到的監督機構認定的不良行為，應在3日內通過鐵路工程管理平臺進行公示；依據調查、檢測或處理結論記錄的不良行為，在收到書面認定結果后或調查、檢測、處理結論明確后3日內進行記錄并公示；未使用鐵路工程管理平臺的項目，應在建設單位項目管理機構駐地張貼公示。公示情況同時書面通知被公示監理企業，公示期為5日。

　　第二十六條 公示期滿且沒有申訴的自動確定為不良行為。公示期間，被公示具有不良行為的單位或個人可以向建設單位提出書面申訴。屬于建設單位認定的不良行為，由建設單位組織對申訴內容進行核實；屬于監督機構認定的不良行為，由原認定單位組織對申訴內容進行核實。經核實申訴理由不成立的自動確定為不良行為。公示后無異議的不良行為及扣分，由鐵路公司和鐵路局集團公司項目管理機構在不良行為確定當天錄入鐵路工程管理平臺。

　　第二十七條 同一項不良行為不得重復記錄。

　　第二十八條 監理合同主體為聯合體的，發生不良行為時，對聯合體責任方、總監理工程師和監理直接責任人進行記錄。

　　聯合體監理發生一般不良行為、較大不良行為時，屬于聯合體牽頭方責任的，僅記錄聯合體牽頭方不良行為并扣分；屬于聯合體參與方責任的，記錄聯合體責任方不良行為并扣分，同時對聯合體牽頭方按責任方扣分的20%扣分，對聯合體其他參與方不予扣分。發生重大不良行為時，同時記錄責任方和聯合體牽頭方的不良行為。

　　第二十九條發生重大不良行為且能夠即時認定的，建設單位應立即組織記錄、公示、確定，確定后2日內報總公司工程監督局；需要進一步調查確認的，應待調查結果確定后按程序進行認定和報送。報送內容應包括重大不良行為內容、責任單位及主要責任人、公布期限等。

　　第三十條 監理企業和監理責任人在不良行為公布后拒不整改或整改不力的，建設單位應通知總公司工程監督局視情況延長公布期限，并納入下一期信用評價。

 

第五章 評價結果匯總

　　第三十一條 在鐵路建設項目中發生重大不良行為的監理企業，實行一票否決，直接評價為C級，不再參加本建設項目、本建設單位和總公司的計分及排名，在本建設單位的其他項目和其他建設單位仍對其進行評價。

　　第三十二條 全路信用評價得分排名前10名的監理企業信用評價等級為A級，評價得分排名最后3名和存在重大不良行為的監理企業信用評價等級為C級；評價得分排名為其他名次的監理企業信用評價等級為B級。

　　僅在1個建設單位承擔監理任務的，只在建設項目和建設單位內進行評價，不參加全路評價計分，全路信用評價結果視為B級，發生重大不良行為的按規定直接評為C級。

　　第三十三條 監理企業在評價期內因在建項目發生嚴重質量問題或其他重大違約行為被總公司通報的，直接在總公司匯總得分基礎上進行扣分，扣分分值按通報執行。

　　第三十四條 監理企業對高速鐵路因工程質量原因形成的限速點負有責任的，依據責任認定納入監理企業信用評價進行處理。

　　（一）處理標準。

　　1.高速鐵路因工程質量原因每出現1處限速點，監理企業負有責任的，直接在監理企業信用評價當期初步匯總得分中扣1.5分。

　　2.同一單位在同一評價期內對出現的3處限速點（不含之前評價期已扣分處理，并在確定的期限內完成整治的）負有責任的，當期評價結果不能評為A級；對出現的4處及以上限速點負有責任的，當期評價結果直接列為C級。

　　（二）認定程序。

　　高速鐵路因工程質量原因形成限速點的，鐵路局集團公司要會同鐵路公司及時組織設計、施工、監理等單位分析原因，確定責任，形成會議紀要。鐵路局集團公司將存在的主要質量問題、限速點影響行車情況、會議紀要以及扣分建議等以鐵路局集團公司文函報總公司建設部、工電部、工管中心和工程監督局。工管中心、工程監督局和工電部對扣分建議進行審核，審核結果反饋建設部。

　　第三十五條 鐵路公司、鐵路局集團公司項目管理機構應通過鐵路工程管理平臺自動生成監理項目信用評價得分并公示3日。

　　未使用鐵路工程管理平臺的建設項目，由項目管理機構按附件6規定計算本項目監理企業信用評價得分。

　　第三十六條 鐵路局集團公司、鐵路公司匯總本建設單位內監理企業項目信用評價結果，每年1月20日、7月20日前分兩次將評價結果按附件7格式報送總公司工程監督局。上報的監理項目信用評價結果應拉開檔次并不得出現滿分，第一名不得并列，其他名次同一分數不得超過3家。

　　第三十七條 區域監督站應對建設項目管理機構信用評價組織工作、不良行為認定、評價過程、申訴處理等進行監督，每年1月20日和7月20日前向總公司工程監督局提交監督報告。

　　第三十八條 總公司工程監督局根據建設單位上報的評價結果，按附件6計算全路的監理企業信用評價匯總得分，從高到低進行初步排名，并將初步排名結果報送總公司建設部。

　　監理企業信用評價結果存在得分相同情況的，以參評項目數量多的監理企業排名在前；參評項目數量相同的，以評價期內參評的高速鐵路數量多的監理企業排名在前。

　　第三十九條 在評價期內，已經竣工交付的工程因質量原因發生較大及以上等級生產安全事故或重大及以上等級質量事故，負有責任的監理企業直接評為C級。

　　第四十條 每個評價期評選20名A 級總監理工程師。建設單位推選一名總監理工程師參加A 級總監理工程師評選，并將所在監理標段評價得分及合同額、合同約定的監理服務期限、個人扣分等情況與監理企業項目信用評價結果一并報送總公司工程監督局。一個建設單位所管項目范圍內只有2名及以下總監理工程師的，不參加A 級總監理工程師評選。

　　工程監督局根據總監理工程師所在監理標段評價得分，對建設單位推選的總監理工程師按鐵路局集團公司、鐵路公司兩個序列分別進行排序，兩個序列中排在前10名的總監理工程師，評為A 級總監理工程師。其中，所在監理標段評價得分相同的，總監理工程師個人扣分少的排在前面，個人扣分相同的，所在監理標段合同額高的排在前面。

　　第四十一條 總公司建設部會同工電部、監察局、工管中心、工程監督局共同對監理企業信用評價初評結果、A 級總監理工程師初評結果進行審核。評價、評選結果經總公司批準后，由總公司建設部在鐵路建設工程網公示5個工作日，無異議后公布。

　　監理企業對公示結果有異議的，應在公示期間提出，逾期不予受理。受理的異議由總公司建設部會同工電部、監察局、工管中心、工程監督局共同研究處理，并將處理意見反饋提出異議的監理企業。

 

　　第六章 結果應用

　　第四十二條 評價為A級的工程監理企業，自評價結果公布之日起6個月內，給予1次投標加分，加分值為2分。一年內連續兩次評為A級的企業，增加1次投標加分，但只能在次年第一個評價期內使用。投標加分由A級監理企業自行選擇標段申請使用。

　　建設單位應在招標加分后，將監理企業加分情況報總公司工管中心。

　　第四十三條 同一批次投標，僅允許信用評價A級企業對其中1個標段申請使用信用評價加分。信用評價A級企業使用投標加分權時，應隨投標文件提交“監理企業信用評價加分聲明函”，與投標函密封在一起，在開報價標時宣讀。一個A級企業在同一時間開標的不同項目同時申請使用信用評價加分，或在同一項目多個標段投標時申請使用信用評價加分的，其申請信用評價加分無效，并計A級企業已使用加分權一次。

　　聯合體投標時，牽頭方為A級企業的，可申請對1個標段加分，但聯合體成員有C級企業的，不對聯合體加分，計A級企業使用加分權一次。

　　第四十四條 評價為C級的監理企業，評價結果正式公布后的2個月為其整改期。在整改期結束之后的10日內，應將整改情況書面報總公司建設部和工程監督局；整改期內，建設單位不得向信用評價為C級的監理企業發售鐵路工程監理招標文件。

　　第四十五條 建設項目監理企業信用評價結果作為支付激勵約束考核費用的主要依據，建設單位應依據總公司有關規定和下述條款制定建設項目監理企業信用評價實施細則，明確評價內容、評價程序、評價結果與激勵約束考核費用掛鉤方式等事項。

　　（一）監理考核費用為監理合同額（監理費）的1%，包含在投標報價及合同總價中。

　　（二）建設單位應分考核期對監理企業實施獎懲。考核期費用為監理考核總費用除以監理項目信用評價次數，其中監理項目信用評價次數=初步設計批復的總工期（月）/6。

　　（三）監理項目在評價期內發生重大不良行為或3起以上較大不良行為的，可按考核期費用額度的100%予以扣減監理企業合同價款；其他情況由建設單位在實施細則中明確發放額度。

　　第四十六條 被評選為A級總監理工程師的，給予一次投標加分，加分值為1分，自下一評價期起至第5個日歷年末有效，且監理項目合同期滿后方可使用，監理項目合同剩余期限超過5年的，投標加分機會延長至合同結束的下一評價期。

　　第四十七條 A級總監理工程師投標加分由當選時所在監理企業將其作為總監理工程師參與監理投標時，選擇標段申請使用。同一批次投標，1個A級總監理工程師投標加分僅允許對其中1個標段申請使用，1次只能使用1個加分；在2個及以上標段申請使用的，其申請信用評價加分無效，并計已使用加分權1次。

　　聯合體投標時，牽頭方可對1個標段申請使用A級總監理工程師投標加分，但聯合體成員有C級企業的，不對聯合體加分，計使用A級總監理工程師投標加分權1次。

　　建設單位應在招標加分后，及時將A級總監理工程師投標加分情況報總公司工管中心。

　　第四十八條 A級總監理工程師所在監理標段發生監理重大不良行為的，或因個人扣分達到清退標準被清退的，取消其取得的全部投標加分機會。

　　第四十九條 總監理工程師和監理人員一個評價期內個人扣分記分累計達到12分，建設單位予以清退，同時一年之內不得在總公司管理的鐵路建設項目從事建設活動；一年之后方可參加鐵路監理業務培訓，取得培訓合格證后才能上崗。一個評價期內個人扣分累計未達到12分的，記分分值予以消除，不轉入下一評價期。

　　第五十條 鐵路建設工程監理信用評價工作納入建設單位考核范疇，建設單位存在不按規定開展評價、不及時錄入數據、招標時不進行人員查詢等違規問題的，鐵路公司建設管理考核時每起扣1～3分；鐵路局集團公司負責人經營業績考核時按規定予以扣分。

 

　　第七章 信息管理

　　第五十一條 建設單位負責將其管理項目的全部監理人員錄入鐵路工程管理平臺，并及時更新監理人員變動、個人扣分記分情況。

　　第五十二條 總公司建立鐵路建設監理企業和監理人員黑名單制度，一般、較大不良行為由建設單位通過鐵路工程管理平臺進行公布，重大不良行為由工程監督局審核后通過鐵路工程管理平臺進行公布。

　　第五十三條 總公司工管中心負責在鐵路工程管理平臺上管理A級監理企業、A級總監理工程師投標加分信息。建設單位可根據權限查詢，并及時將投標加分使用情況告知工管中心。A級總監理工程師被取消投標加分機會的，總公司工程監督局及時告知工管中心進行更新。

　　第五十四條 建設單位將個人扣分累計達到12分的總監理工程師、監理人員及相關信息及時報送總公司工程監督局。工程監督局及時納入個人扣分清退人員名單并在鐵路工程管理平臺上公布。

　　第五十五條 建設項目招標時，建設單位應對監理企業擬上場主要監理人員進行查詢，發現有在其他建設項目任職，處于不良行為公布期內或個人扣分清退人員名單內的，或鐵路監理培訓合格證書造假的，應不予通過資格審查或否決其投標。

 

　　第八章 附則

　　第五十六條 總公司建立監理企業信用評價監督舉報機制，任何單位和個人均可對評價工作中的違紀、違規行為進行投訴舉報。

　　舉報電話：總公司建設部010-51844717，010-51848850（傳真）；總公司監察局010-51844279，010-51841289（傳真）；總公司工程監督局010-51848870，010-51842837（傳真）。

　　第五十七條 本辦法由總公司建設部負責解釋。

　　第五十八條 本辦法自2018年7月1日起施行, 原《鐵路建設項目監理企業信用評價辦法》（鐵總建設〔2014〕86號）同時廢止。

　　附件：1.日常檢查扣分表

　　2.一般不良行為記錄認定、扣分標準及公布期限

　　3.較大不良行為認定、扣分標準及公布期限

　　4.重大不良行為記錄認定條件及公布期限

　　5.鐵路建設項目監理不良行為認定記錄單

　　6.監理企業信用評價相關計分及排序原則

　　7.建設單位評價結果